การฉ้อโกง หลักทรัพย์ บนอินเทอร์เน็ต ประเด็น การซื้อขายออนไลน์

คำให้การของปีเตอร์ซี Hildreth ผู้อำนวยการฝ่ายหลักทรัพย์ระเบียบมลรัฐนิวแฮมป์เชียร์ NASAA ประธาน ก่อนที่ ถาวรในคณะอนุกรรมการสืบสวนของรัฐบาลคณะกรรมการกิจการ วุฒิสภาสหรัฐ บทนำ คอลลินประธานและสมาชิกของคณะอนุกรรมการ: ผม Hildreth ปีเตอร์ผู้อำนวยการฝ่ายหลักทรัพย์ระเบียบของรัฐนิวแฮมเชียร์และประธานของนอร์ทอเมริกันหลักทรัพย์ของผู้บริหารสมาคม ("NASAA") * ผมมีความยินดีที่ได้มีโอกาสที่จะนำเสนอมุมมองของรัฐในขณะที่คุณตรวจสอบปัญหาที่เกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงหลักทรัพย์บนอินเทอร์เน็ตและ On-line ปัญหาการซื้อขาย รัฐกำกับดูแลหลักทรัพย์มักจะเรียกว่า "ต​​ำรวจท้องถิ่นในจังหวะ" เพราะพวกเขามีความใกล้ชิดกับประชาชนและการลงทุนมักจะเป็นครั้งแรกเพื่อแจ้งปัญหาและแนวโน้มในการหลอกลวงการลงทุนใหม่ กว่าทศวรรษที่ผ่านมาเทคโนโลยีมีการปฏิวัติตลาดหลักทรัพย์ วันนี้บ้านพร้อมกับเครื่องคอมพิวเตอร์และโมเด็มเป็นเพียงการกดแป้นพิมพ์ไม่กี่ห่างจากความมั่งคั่งของข้อมูลการวิจัยที่สามารถเข้าถึงได้ทันทีและข่าวสารทางการเงิน อินเทอร์เน็ตถือสัญญาที่ดีสำหรับนักลงทุนโดยการเผยแพร่ข้อมูลก่อนหน้านี้ที่มีให้กับญาติได้รับการยกเว้นไม่กี่ใน Wall Street และอย่างรวดเร็วลดค่าใช้จ่ายการซื้อขาย นักลงทุนจำนวนมากได้เลือกที่จะทำให้การตัดสินใจลงทุนของตัวเองผ่านวิธีการดั้งเดิมของการดำเนินธุรกิจ เทคโนโลยีมีการเปลี่ยนแปลงความสัมพันธ์ระหว่างนายหน้าตัวแทนจำหน่ายและลูกค้า โอกาสทางธุรกิจที่ถูกต้องสำหรับการให้บริการทางการเงินบนอินเทอร์เน็ตได้ไม่ จำกัด มันถูกใช้ไปแล้วสำหรับการเสนอขายหลักทรัพย์โดยตรงผ่านทางเว็บไซต์ของ บริษัท ลงคะแนนอิเล็กทรอนิกส์ของผู้รับมอบฉันทะและบริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ออนไลน์ ในเวลาเดียวกัน แต่มีความเสี่ยงสำหรับการฉ้อโกงที่ดี ด้วยการคลิกเมาส์ที่กระทำของผู้โจมตีสามารถเข้าถึงนับพันคนผ่านทาง e-mail ที่แท้จริงสำหรับ pennies E-mail และเว็บไซต์ที่มีประสิทธิภาพมากขึ้นและมากราคาถูกกว่าการติดต่อกับนักลงทุนที่ไว้วางใจทาง fashioned เก่าผ่านห้องหม้อไอน้ำโทรศัพท์ อินเทอร์เน็ตเป็นสภาพแวดล้อมที่ไร้พรมแดนทั่วโลกที่มีการเข้าถึงได้ทันทีเพื่อหลายสิบล้านคน นักต้มตุ๋นสามารถซ่อนตัวตนของพวกเขาผ่านการใช้ชื่อปลอมนามแฝงหลาย remailers และโดยใช้สถานที่สาธารณะที่มีการเข้าถึงอินเทอร์เน็ตเช่นร้านกาแฟอินเทอร์เน็ตและห้องสมุด เพราะอินเทอร์เน็ตเพื่อให้ราคาถูกและใช้งานง่ายและถึงคนจำนวนมากศิลปินต่อต้านไม่ได้บนเน็ตควรจะฟ้องการทุจริตต่อหน้าที่ สมาชิก NASAA มีความกังวลเกี่ยวกับการที่นักลงทุนระวังถูกนำสำหรับนั่งอินเทอร์เน็ต สหรัฐอเมริกาจะเห็นการละเมิดกฎหมายของรัฐหลักทรัพย์บนอินเทอร์เน็ตเช่นข้อเสนอและขายหลักทรัพย์เหมาะสม; ที่ไม่มีใบอนุญาตนายหน้าตัวแทนจำหน่ายและกิจกรรมที่ปรึกษาการลงทุน; ข้อเสนอการหลอกลวงและการขายหลักทรัพย์ การจัดการตลาด และการค้าภายใน ด้วยขนาดและการเจริญเติบโตของอินเทอร์เน็ตไม่สามารถกำกับดูแลตำรวจคนเดียว - มันเป็นเหมือนการคาดหวังว่าบ้านหลังหนึ่งบริเวณลาดตระเวนทั้งหมดของมหานครนิวยอร์ก มันก็ไม่สามารถทำได้ รัฐและรัฐบาลท้องถิ่นมีทรัพยากรที่ จำกัด และกำหนดเขตแดนอาณาเขต นั่นคือเหตุผลที่เราได้ขอให้นักลงทุนที่จะเป็นพันธมิตรกับเราในการต่อสู้กับการฉ้อโกงหลักทรัพย์บนอินเทอร์เน็ต เมื่อผมสันนิษฐาน NASAA ประธานาธิบดีเมื่อเดือนตุลาคมที่ผมประกาศ NASAA จะสร้างที่อยู่อีเมลใหม่สำหรับนักลงทุนที่จะรายงานการทุจริตที่น่าสงสัยหลักทรัพย์อินเทอร์เน็ต ที่อยู่คือ cyberfraudnasaa [Edit - อยู่ไม่ได้ใช้] กระตุ้นให้นักลงทุน NASAA เพื่อส่งต่ออีเมลหลักทรัพย์ที่น่าสงสัยที่เกี่ยวข้องกับพวกเขาได้รับและจะรวมถึงรัฐในการที่พวกเขาอาศัยอยู่ดังนั้น "สแปม" สามารถส่งไปยังหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐที่เหมาะสม ในวันที่มากกว่า 4,700 ข้อความอีเมลที่ไม่พึงประสงค์ได้รับการส่งต่อไปโดยนักลงทุนไปยังเว็บไซต์ NASAA เพื่อให้ห่างไกล NASAA ได้ส่งอีเมลไปยังหน่วยงานกำกับดูแลใน 33 รัฐจากแอริโซนาวิสคอนซิน ปลายปีที่แล้วข้อความวิเคราะห์แนวโน้มในการตรวจสอบ ประมาณร้อยละ 40 ของอีเมลที่ถูกหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับอัตราร้อยละที่คล้ายกันที่เกี่ยวข้องกับโอกาสทางธุรกิจ ส่วนที่เหลือรวมถึงเครดิตและสินเชื่อสนามการพนัน / เว็บไซต์คาสิโน, การรักษาสุขภาพสมุนไพรและอื่น ๆ และ "การรักษา" และเพศที่เกี่ยวข้องกับหัวข้อ ข้อความที่ส่งไปยังสอง NASAA ในช่วงไม่กี่สัปดาห์ที่ผ่านมาเป็นตัวอย่างทั่วไปของ "spams" ส่งไปมากมายของนักลงทุนสงสัยอื่น ๆ มีความคล้ายคลึงกันลึกลับที่มีอยู่ในข้อความที่มี ไบโอเทคก้าวหน้า !! บริษัท : Endovasc อิงค์ จำกัด สัญลักษณ์: D E เอ็นวี ราคา: ½ ($ 0.50 / หุ้น) ฉบับเดือนเมษายนของหนังสือเทคโนโลยีชีวภาพอังกฤษ, ฟอร์ดประเทศอังกฤษระบุว่า "นักวิทยาศาสตร์ที่ Glaxo Wellcome ได้รับการพิสูจน์ประสิทธิภาพของ Endovasc ของ PGE-1 และมีการส่งไปยังผู้บริหารหลายล้านดอลลาร์ข้อเสนอร่วมทุน." ENDV แนะนำเป็นทันทีและ "ซื้อ STRONG." ด่วนซื้อ ALERT บริษัท : อุตสาหกรรม PDC นวัตกรรม สัญลักษณ์: P D C D ฉัน ราคา: 5 ($ 5.00 / หุ้น) PDCID ได้ประกาศลำดับความสำคัญของการผลิตที่เป็นกรรมสิทธิ์ของพวกเขาสำหรับผู้เป็นหมัน 2000 ซึ่งทำให้สารปนเปื้อนทางการแพทย์ที่ไม่เป็นอันตราย นักวิเคราะห์แสดงให้เห็นว่ามี "ความต้องการที่ไร้ขีด จำกัด เกือบจะอยู่ในตลาดสำหรับอุปกรณ์นี้ทางการแพทย์แบบสแตนด์อะโลนปฏิวัติ." PDCID รับการจัดอันดับทันทีและ "ซื้อ STRONG" ผู้ใช้อินเทอร์เน็ตแจ้งจะสงสัยมากเกี่ยวกับ hyberbole ดังกล่าว ข้อความทั้งสองมีการเรียกร้องที่ไม่ได้รับการสนับสนุนด้วยข้อมูล ใครจะแนะนำหุ้น? ใครเป็นผู้ประเมินหุ้น? มีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวไม่เป็น แต่ข้อความเหล่านี้อยู่บนอินเทอร์เน็ตและใช้การเชื่อมโยงของ Yahoo ซึ่งยืมพวกเขาอากาศของความน่าเชื่อถือ มันจะกลายเป็นเรื่องยากมากขึ้นสำหรับนักลงทุนบางส่วนที่จะบอกความแตกต่างระหว่างความเป็นจริงและนิยาย การดำเนินการของรัฐ รัฐกำกับดูแลหลักทรัพย์ที่ได้รับการรักษาหลอกลวงลงทุนตามอินเทอร์เน็ตมานานหลายปี ข้อดีอย่างหนึ่งที่ดีของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐเป็นผู้มีอำนาจของพวกเขาที่จะใช้ปฏิบัติการลับในการตรวจสอบการทุจริตในอินเทอร์เน็ต หน่วยงานของรัฐสามารถสร้างที่อยู่อีเมลที่จะไป "ช้อปปิ้ง" สำหรับอินเทอร์เน็ตชักชวนหลอกลวงเพื่อให้ได้ข้อมูลที่จะไล่ตามกรณีการบังคับใช้ ในตอนต้นของปี 1998 อินเทอร์เน็ต NASAA ของคณะกรรมการดำเนินการสำรวจความคิดเห็นของเขตอำนาจศาลสมาชิกและหลักทรัพย์รายงานที่ถูกนำเสนอในประเภทต่อไปของการเสนอขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการทุจริตการลงทุนที่น่าสงสัยที่สุด: เครื่องเอทีเอ็มรูปแบบการธนาคารที่สำคัญการพนันทางอินเทอร์เน็ตรูปแบบค่าล่วงหน้า น้ำมันและก๊าซผลประโยชน์และกิจการบันเทิง ในปี 1994, มิสซูรีกองหลักทรัพย์และสำนักนิวเจอร์ซีย์หลักทรัพย์ประกาศดำเนินการตามกฎหมายดำเนินการครั้งแรกในสหรัฐอเมริกากับรูปแบบการลงทุนในบรรทัด ในรัฐมิสซูรี่นายหน้าไม่มีใบอนุญาตในการทำธุรกิจในรัฐที่ใช้อินเทอร์เน็ตเพื่อชักชวนให้ซื้อบริการของตัวเองและทำให้การเรียกร้องที่น่าสงสัยสำหรับหุ้นที่ไม่ได้จดทะเบียนสำหรับขายในรัฐ กรณีที่ในรัฐนิวเจอร์ซีย์มีจำนวนรูปแบบที่ใช้เทคโนโลยีชั้นสูงในโครงการปิรามิดเก่าซึ่งถูกกันออกไปภายใต้รัฐบาลกลางและกฎหมายของรัฐ โอไฮโอส่วนหลักทรัพย์ที่ได้รับในขอบชั้นนำของกิจกรรมหลักทรัพย์บนอินเทอร์เน็ต ในเดือนกันยายนปี 1996 ส่วนที่กลายเป็นหนึ่งในหน่วยงานของรัฐหลักทรัพย์แรกที่จะสร้างโปรแกรมอย่างเป็นทางการในการตรวจสอบอินเทอร์เน็ตสำหรับการปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐโอไฮโอ ออนไลน์เสนอขายหลักทรัพย์ไม่ได้อยู่ในการปฏิบัติตามกฎหมายของรัฐโอไฮโอมีการระบุและการระบุไว้ในหน้าแรกของดิวิชั่นอิน​​เทอร์เน็ตภายใต้การเชื่อมโยง On-Line การเสนอขายหลักทรัพย์ที่อาศัยอยู่ในโอไฮโอควรหลีกเลี่ยง จัดแสดงนิทรรศการ. เท็กซัสออกคำสั่งทางอินเทอร์เน็ตเป็นครั้งแรกที่เกี่ยวข้องในเดือนมีนาคม 1996 เทียบกับผู้หญิงคนหนึ่งที่ใช้อินเทอร์เน็ตเพื่อระดมทุนสำหรับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ผิดกฎหมาย การละเมิดรวมการขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนโดยไม่มีใบอนุญาตขายหลักทรัพย์ ปีก่อนหน้านี้เท็กซัสที่ทำอ้างอิงทางอาญาครั้งแรกไปยังพนักงานอัยการของการฉ้อโกงหลักทรัพย์ที่ถูกกล่าวหาผ่านทางอินเทอร์เน็ต ในเดือนมีนาคมของปี 1998 อัยการรัฐนิวยอร์กประกาศดำเนินการตามกฎหมายได้รับการออกแบบเพื่อสร้างความตระหนักของผู้บริโภคของกฎหมายที่เกี่ยวกับอินเทอร์เน็ตที่ผิดกฎหมายแผนการปิระมิด จัดแสดงนิทรรศการบีอินเทอร์เน็ตแบงก์และหน่วยคอมพิวเตอร์ทำงานร่วมกับคุ้มครองผู้ลงทุนและหลักทรัพย์สำนักและถึงข้อตกลงการตั้งถิ่นฐานใน 12 กรณีที่เกี่ยวข้องกับแผนการปิระมิดที่ผิดกฎหมายทั่วบนอินเทอร์เน็ต แผนการปิระมิดที่ผิดกฎหมายภายใต้นิวยอร์กกฎหมายแพ่งและทางอาญาเพื่อให้ผู้เข้าร่วมมีความเสี่ยงที่จะถูกดำเนินคดีสำหรับความผิดทางอาญาหรือความผิดทางอาญาซึ่งอาจส่งผลในการปรับและจำคุกที่เป็นไปได้ ล่าสุดเดือนมิถุนายนข้าราชการแคลิฟอร์เนียของสถ​​าบันออกเก้ากระทำกับโอกาสในการลงทุนทางอินเทอร์เน็ตตั้งแต่คอนโดมิเนียมลอยไปยังเครื่องเวลา จัดแสดงการกระทำของซีสั่งสิบ บริษัท และ 15 บุคคลที่นำเสนอโอกาสในการลงทุนบนอินเทอร์เน็ตเพื่อให้สอดคล้องกับความต้องการของรัฐหลักทรัพย์หรือหยุดนำเสนอผลิตภัณฑ์การลงทุนในรัฐแคลิฟอร์เนีย แคลิฟอร์เนียมีหนึ่งในโปรแกรมการเฝ้าระวังอินเทอร์เน็ตที่ใช้งานมากขึ้นในประเทศสหรัฐอเมริกา กรมธุรกิจได้มีการจัดตั้งโดยเฉพาะการปฏิบัติตามอินเทอร์เน็ตและการบังคับใช้กฎหมายหน่วยประกอบด้วยสองทนายความซึ่งเป็นหนึ่งในการตรวจสอบและการตรวจสอบอย่างใดอย่างหนึ่ง ในทุกแคลิฟอร์เนียกรมธุรกิจได้ออก 39 หยุดยั้งและหลีกเลี่ยงการสั่งซื้อรวม 158 อาสาสมัครได้ยื่นดำเนินการทางแพ่งหนึ่งคำสั่งศาลและได้รับคำสั่งเบื้องต้นกับจำเลยที่ 26 และได้เรียกทั้งสองกรณีสำหรับความผิดทางอาญา การฟ้องร้อง ผ่านการตรวจสอบร่วมกันดำเนินการโดยรัฐอิลลินอยส์กรมหลักทรัพย์และบริการไปรษณีย์ของสหรัฐอเมริกาตรวจสอบในเดือนสิงหาคมของปี 1998 ชาร์ลส์เกรซดับบลิว, อัยการสหรัฐสำหรับเขตภาคใต้ของรัฐอิลลินอยส์ประกาศรอนนี่เกรแฮมโจสารภาพผิดนับหนึ่งข้อมูลยื่นในบราซิเลีย ศาลในอีสต์เซนต์หลุยส์อิลลินอยส์ ภาคผนวกงเกรแฮมถูกตั้งข้อหากับจดหมายการทุจริตโดยการใช้อินเทอร์เน็ต เกรแฮมวางแผนโครงการที่จะฉ้อโกงและได้รับเงินจากนักลงทุนผ่านการเสนอขายและการออกหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนในปริมาณที่เกินกว่า $ 750,000 โดยใช้วิธีการเสแสร้งเป็นสาระสำคัญและหลอกลวงการแสดงและสัญญา รอนนี่เกรแฮมโจถูกตัดสินจำคุกสามปีคุมประพฤติซึ่งช่วงหกเดือนแรกเป็นที่คุมขังที่บ้าน เขาจ่ายเงินชดใช้ความเสียหายเป็นจำนวนเงิน $ 55,000 ในเดือนสิงหาคมของปีที่แล้ว NASAA เข้าร่วมหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางในการปราบปรามการฉ้อโกงหลักทรัพย์บันเทิงที่เกี่ยวข้องกับ ไม่น่าแปลกใจอินเทอร์เน็ตคิดว่าสำคัญในการเสนอขายหลักทรัพย์หลายกำกับดูแลของรัฐทำหน้าที่ต่อ หน่วยงานกำกับดูแลในนิวยอร์กได้รับคำสั่งห้ามชั่วคราวและแช่แข็งสินทรัพย์ของโลกการเล่นเกมอินเตอร์แอคทีคอร์ปแห่งโบฮีเมีย, นิวยอร์กซึ่งใช้สุทธิที่จะขายและส่งเสริมการเดิมพันใน บริษัท การเล่นการพนันที่ผิดกฎหมายทางอินเทอร์เน็ต เซาท์ดาโกตาและวิสคอนซินเอาการกระทำที่เกี่ยวข้อง หน่วยงานกำกับดูแลในรัฐไอโอวาคำสั่งให้เดนิสเอ็มเบนสันของ Tustin, CA หยุดการขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนในคาสิโนกีฬาออนไลน์ รัฐวอชิงตันได้รับคำสั่งแม่มดขาวหมอ, Inc ฟลอริด้าที่จะหยุดการส่งเสริมการขายหุ้นผ่านทางอินเทอร์เน็ตเพื่อเป็นเงินทุน "Diamante" ภาพยนตร์ขึ้นอยู่กับเจ้าของ บริษัท เดนนิสอเล็กซานเดของ "ประสบการณ์ชีวิตจริงเป็นมิชชันนารีและเพชรลักลอบ." NASAA และ 30 เขตอำนาจของรัฐและจังหวัดเข้าร่วมในอินเทอร์เน็ตโอกาสการลงทุนวัน Surf ในเดือนพฤศจิกายน 1998 ที่กำลังมองหาโอกาสในการลงทุนที่น่าสงสัยหรือหลอกลวง จัดแสดงนิทรรศการอียังมีส่วนร่วมในวันคลื่นที่ถูกหน่วยงานกำกับดูแลจาก FTC, CFTC และ NASD กว่า 400 เว็บไซต์ที่ถูก surfed พวกเขาพบว่านักลงทุนถูกหาโอกาสในการลงทุนทั้งแบบดั้งเดิมและแปลกใหม่เช่นการตั้งถิ่นฐาน Viatical สกุลเงินต่างประเทศภาพยนตร์และร้านอาหารที่เกี่ยวข้องกับอินเทอร์เน็ตและ "ต่างประเทศ" การลงทุน ส่วนใหญ่ของหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับอีเมล NASAA วิเคราะห์ในช่วง "คลื่น" การเลื่อนแปดหุ้นมากกว่าที่เคาน์เตอร์ อีเมลที่มีอยู่อย่างสม่ำเสมอรั้นหากไม่ได้รับการคาดการณ์ไกลจากความจริงเช่นห่วงโซ่อาหารที่มีรายได้ถูกคาดว่าจะเติบโตร้อยละ 300 สำหรับ 97-98 ปีงบการเงิน ในอีกกรณีหนึ่งเว็บไซต์ส่งเสริมราคาต่ำกว่าหุ้นเคาน์เตอร์อ้างว่า "มีผู้เข้าชม 1.2 ล้านคนต่อวันเริ่มต้นด้วยเพียงไม่กี่วันข้างหน้าไม่มีโอกาสหุ้นไม่สามารถเพิ่มขึ้น เพียงสัปดาห์สุดท้าย NASAA เข้าร่วมอื่น ๆ ที่รัฐบาลกลางรัฐและบังคับใช้กฎหมายท้องถิ่นที่จะประกาศ 33 การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายกับ 67 จำเลยส่งเสริมแผนการปิระมิดอินเทอร์เน็ต จัดแสดงเอฟกวาดยังรวมถึงอินเทอร์เน็ตสองวัน "คลื่น" เพื่อหาเว็บไซต์ที่อาจเป็นเจ้าภาพแผนการปิระมิดที่ผิดกฎหมาย FTC ที่รัฐและสำนักงานการบังคับใช้กฎหมายได้ให้คำมั่นว่าจะยังคงกวาดนี้และจะมีการประกาศการดำเนินการเพิ่มเติมรูปแบบการกำหนดเป้​​าหมายอินเทอร์เน็ตพีระมิดที่จะเกิดขึ้นในช่วงหลายเดือน คำแนะนำของฉันให้กับประชาชนการลงทุนคือ "ถามตัวเอง - ถ้ามันเป็นเช่นความคิดที่ทำเงินดีทำไมคนบอก 100,000 ในเพื่อนสนิทของพวกเขาเกี่ยวกับเรื่องนี้บนอินเทอร์เน็ตได้อย่างไร" ไม่เคยตัดสินใจที่จะซื้อหรือขายสินค้าการลงทุน แต่เพียงผู้เดียวอย่างเป็น กับข้อมูลที่คุณอ่านบนอินเทอร์เน็ต นอกจากนี้เมื่อสัปดาห์ที่รัฐแมรี่แลนด์อัยการสูงสุดเจโจเซฟเคอร์แรนจูเนียร์ประกาศว่ากองของเขาหลักทรัพย์ได้ออกคำสั่งหยุดกับอีหมาจิ้งจอก, Inc อินเทอร์เน็ต "ความบันเทิงสำหรับผู้ใหญ่" บริษัท ที่มีการวางแผนในการเป็นหนึ่งในครั้งแรกที่ "ผู้ใหญ่" ธุรกิจอินเทอร์เน็ตที่จะขายหุ้นให้กับประชาชนทั่วไป จัดแสดงนิทรรศการกรัมหยุดการสั่งซื้อออกมาหลังจากที่ข้อกล่าวหาโผล่อีหมาจิ้งจอกที่ได้รับการส่งเสริมการขายหลักทรัพย์ของ บริษัท ก่อนที่จะทำการยื่นเอกสารที่จำเป็นต้องมีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติที่เรียกว่า "ปืนกระโดด." ปืนกระโดดเป็นสิ่งผิดกฎหมายเพราะมีศักยภาพในการหลอกลวงนักลงทุน ในเดือนที่ผ่านมาหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐทั่วประเทศได้นำการกระทำที่ต้องสงสัยว่าหลอกลวงทางอินเทอร์เน็ตรวมทั้งคาสิโนออนไลน์รูปแบบปิรามิดและการลงทุนควรใน "เร็ว ๆ นี้เพื่อจะผลิต" ภาพเคลื่อนไหว เว็บไซต์กลุ่มข่าวห้องสนทนาและข้อความอีเมลที่เพิ่มขึ้นจะถูกใช้ในการชักชวนให้ซื้อที่มีความเสี่ยง "microcap" หุ้นซึ่งเป็นความกังวลหลักของการกำกับดูแลของรัฐ จะไม่มีหน่วยงานกำกับดูแลเพียงพอที่จะทำให้โลก On-line ฟรีจากการทุจริตและการละเมิด แม้ว่ารัฐกำกับดูแลหลักทรัพย์หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน ก. ล.ต. ") และสมาคมแห่งชาติของผู้ค้าหลักทรัพย์ Regulation ("NASDR") ทั้งหมดใส่กันงานอื่น ๆ ของพวกเขาในการเสนอราคาที่ยิ่งใหญ่ที่จะปิดการหลอกลวงการลงทุนออนไลน์ มันเป็นที่น่าสงสัยว่าการทุจริตในอินเทอร์เน็ตจะได้รับการประทับตราออกมาพร้อมกัน นักลงทุนการศึกษาเป็นกุญแจสำคัญในการประสบความสำเร็จในการลงทุนในบรรทัด บุคคลที่ร่วมในบรรทัดต้องทำด้วยความระมัดระวัง ข่าวดีก็คือมีขั้นตอนการป้องกันตัวเองว่านักลงทุนขนาดเล็กสามารถใช้เพื่อปัดเป่าปิด cyberfraud เราได้รวมเคล็ดลับเหล่านี้ในโบรชัวร์ที่เรียบง่ายเช่นเดียวกับโปสเตอร์ก่อนที่คุณวันนี้ อย่าหวังว่าจะได้รับมั่งมีอย่างรวดเร็ว อย่าคิดว่าการให้บริการคอมพิวเตอร์ออนไลน์ของเจ้าหน้าที่ตำรวจกระดานข่าวการลงทุน อย่าซื้อบางเบาซื้อขายหุ้นเล็ก ๆ น้อย ๆ ที่รู้จักกันอย่างเคร่งครัดบนพื้นฐานของ hype ออนไลน์ ไม่ได้ทำหน้าที่ตามคำแนะนำของคนที่ซ่อนตัวตนของเขาหรือเธอที่ ไม่ได้รับ suckered โดยการเรียกร้องเกี่ยวกับ "ข้อมูลภายใน" รวมทั้งอยู่ระหว่างการพิจารณาข่าวประชาสัมพันธ์ประกาศการทำสัญญาและผลิตภัณฑ์ อย่าคิดว่าเพียงเพราะมีคนบอกว่าพวกเขามีการตรวจสอบสิ่งที่ออกมาว่าพวกเขาได้ทำจริงดังนั้น โทรของรัฐหรือหน่วยงานจังหวัดหลักทรัพย์ของคุณ ที่ประชุมคณะกรรมการ บริษัท NASAA ยังได้จัดตั้งกลุ่มหลายโครงการที่จะจัดการกับปัญหาที่คุณกำลังอยู่ในวันนี้ ในเดือนพฤศจิกายนปี 1998 โครงการบังคับใช้อินเทอร์เน็ตกรุ๊ปก่อตั้งขึ้นเพื่อตรวจสอบการบังคับใช้อินเทอร์เน็ตโดยหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐ พัฒนาแผนการที่ครอบคลุมเกี่ยวกับวิธีการที่รัฐสามารถที่ดีกว่าตำรวจอินเทอร์เน็ต และการทำงานกับกลุ่ม NASAA โครงการอื่น ๆ ที่จะประสานความพยายามและกำหนดวิธีที่ดีที่สุดที่จะใช้ประโยชน์จากเทคโนโลยีที่มีอยู่ กลุ่มประกอบด้วยโครงการชาร์ลส์โอนีล (TX) เก้าอี้มาร์คแครนดอล (CA) มาร์ตินอีเดะ (BC), ลอรี่กู๊ดแมน (NJ) ไคล์มาร์ติน (OR) และโจเอลไมเคิลชวาร์ตซ์ (นิวยอร์ก) พวกเขาเป็นตัวแทนกล่าวว่ามีบางส่วนที่มีประสบการณ์มากที่สุดในการเฝ้าระวังอินเทอร์เน็ต ย่านดูกลุ่มโครงการที่ได้รับการเรียกเก็บเงินกับการพัฒนาแผนครอบคลุมการทบทวนและดูอีเมลกล่าวหาการทุจริตที่ถูกส่งไป NASAA ผ่านทาง e-mail หรือวิธีการอื่น ๆ สมาชิกที่มี Jerel ฮอปกินส์ (PA) เก้าอี้ตัน Brennner เว็บสเตอร์ (MD), มาร์ตินคอร์เดลล์ (WA) และโจเซฟ Punturo (นิวยอร์ก) ประเด็นการซื้อขายออนไลน์ NASAA ได้รับงานในการให้ความรู้นักลงทุนเกี่ยวกับการซื้อขายในบรรทัด เทคโนโลยีมีการปฏิวัติวิธีหลักทรัพย์ในประเทศนี้จะซื้อและขายและวิธีการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ รายงานแสดงให้เห็นว่ามีประมาณ 7.5 ล้านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ออนไลน์วันนี้ ตัวเลขนี้คาดว่าจะเติบโตถึง 18 ล้านบาทโดยในปี 2002 บ่อยครั้งที่สื่อที่ใช้ในข้อตกลงเกี่ยวกับสายการลงทุนและการค้าวันสลับกัน แม้ว่าทั้งสองพื้นที่บางครั้งอาจจะเบลอกันความแตกต่างที่ควรจะทำระหว่างอิเล็กทรอนิกส์ซื้อขายออนไลน์และการซื้อขายวัน การซื้อขายออนไลน์เป็นคำที่ใช้สำหรับการเตรียมการเป็นนายหน้าซื้อขายแบบดั้งเดิมมากขึ้นระหว่างลูกค้าและ บริษัท นักลงทุนเข้าถึงเว็บไซต์ บริษัท นายหน้าและส่งคำสั่งซื้อให้กับ บริษัท อิเล็กทรอนิกส์ คำสั่งเหล่านั้นจะถูกประมวลผลแล้วผ่านระบบการกำหนดเส้นทางการสั่งซื้อของ บริษัท สำหรับการดำเนินการ เสร็จสิ้นการทำธุรกรรมโดยปราศจากความช่วยเหลือจากตัวแทนที่ลงทะเบียน การกำจัดของตัวแทนที่ลงทะเบียนได้นำไปสู่​​การลดลงอย่างมากในค่านายหน้าในช่วงหลายปีที่ผ่านมา ซื้อขายออนไลน์จะทำตามปกติผ่านเครื่องคอมพิวเตอร์ส่วนบุคคลของตัวเองและไม่ได้ตั้งอยู่ใจกลางเมือง เทรดดิ้งวัน การซื้อขายวันมักจะทำในสถานที่ที่ บริษัท การค้าวันโดยใช้อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่จัดทำโดย บริษัท การซื้อขายวันจะดำเนินการด้วยความเร็วอย่างรวดเร็วไฟ, การซื้อและขายการรักษาความปลอดภัยเดียวกันภายในเวลาหลายนาทีโดยมีเป้าหมายในการทำกำไรเล็ก ๆ ในการทำธุรกรรม ที่สำคัญที่สุดของการซื้อขายวันคือการที่ผู้ค้ามีการเข้าถึงโดยตรงไปยังตลาดที่พวกเขาวางการซื้อขายของพวกเขา การเข้าถึงโดยตรงมักจะเป็นในรูปแบบของข้อมูลการตลาดและการดำเนินการ ผู้ค้าวันปรกติมีการเข้าถึงข้อมูลการตลาดในเชิงลึกซึ่งจะช่วยให้ผู้ค้าในการระบุหลักทรัพย์ที่เสนอราคาและนำเสนอความแตกต่างของราคานำเสนอการรักษาความปลอดภัยที่มีศักยภาพสำหรับการทำการค้าได้อย่างรวดเร็วและได้รับได้ขนาดเล็ก การเข้าถึงโดยตรงไปยังตลาดในแง่ของการดำเนินการให้ผู้ประกอบการในวันนี้ความสามารถในการดำเนินธุรกิจการค้าได้ทันทีในราคาที่เป็นที่รู้จักกัน การดำเนินการทันทีในการซื้อขายวันที่มีความสำคัญยิ่งสำหรับผู้ประกอบการวันที่จะล็อคในกำไรเล็ก ๆ ของพวกเขามักจะเป็นเพียงเหรียญต่อหุ้น ทุกแง่มุมของการซื้อขายวันก็คือการที่ บริษัท มักจะให้โปรแกรมการฝึกอบรมที่จะสอนลูกค้าวิธีการค้าวัน NASAA ได้รับการใช้งานในการพยายามให้ความรู้ประชาชนเกี่ยวกับความเสี่ยงของการซื้อขายวันนี้ ในเดือนพฤศจิกายนปี 1998 NASAA ออกแถลงข่าวเตือนนักลงทุนเกี่ยวกับความบ้าคลั่งซื้อขายวันและชี้ให้เห็นการซื้อขายวันที่มีความเสี่ยงมากและกลยุทธ์เฉพาะสำหรับคนที่ใช้เงินที่พวกเขาสามารถจะสูญเสีย จัดแสดงเอชปล่อยดึงดูดความคุ้มครองที่กว้างขวางและส่งผลในเรื่องในหลายสิบของการพิมพ์และช่องทางออกอากาศ ได้แก่ : Dow Jones, หนังสือพิมพ์วอลล์สตรีทเจอร์นัซีบีเอสข่าววิทยุสาธารณะแห่งชาติ BusinessWeek ฟอร์จูนข่าวเอ็นบีซีและบีบีซี ในช่วงปลายปี 1998 ที่เกิดขึ้น NASAA กลุ่มโครงการที่จะมองเข้าไปใน บริษัท การซื้อขายวัน กลุ่มโครงการเป็นประธานโดยเดวิด Shellengerger (MA) กับเจสสิดี้ (CO) Jerel ฮอปกินส์ (PA) และโจเอลซาวเออร์ (TX) ที่ทำหน้าที่เป็นสมาชิก ที่ประชุมคณะกรรมการ บริษัท NASAA ค่าใช้จ่ายโครงการกลุ่มดังต่อไปนี้ ทำงานร่วมกับ NASD คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการแลกเปลี่ยนในการประสานงานของการสอบและการดำเนินการบังคับใช้ที่เหมาะสม รายละเอียดการปฏิบัติที่ไม่เหมาะสมและให้คำแนะนำรัฐหลักทรัพย์ผลกระทบกฎหมายของรัฐ ช่วยรัฐที่มีความเชี่ยวชาญในการวิเคราะห์การบังคับใช้ รวบรวมสถิติเกี่ยวกับวิธีการปัญหาที่แพร่หลายอยู่ในส่วนของอุตสาหกรรมนี้และประสานงานความพยายาม เพื่อให้บรรลุงานเหล่านี้กลุ่มโครงการได้ระบุแผนการที่จะออกรายงานระบุภายใน บริษัท การซื้อขายวัน; การวิเคราะห์ปัญหาที่นำเสนอโดยอุตสาหกรรมการค้าวัน; การวิเคราะห์การทำกำไรของบัญชีลูกค้า และรวมทั้งบรรณานุกรมของหนังสือและบทความ นอกเหนือจากการรายงานโครงการกลุ่มมีแผนจะสร้างคู่มือสำหรับกำกับดูแลของรัฐเพื่อช่วยในการออกใบอนุญาต บริษัท การซื้อขายวัน, การดำเนินการตรวจสอบและการตรวจสอบและดำเนินคดีกรณี เป็นวัสดุนี้จะกลายเป็นใช้ได้ NASAA ยินดีที่จะส่งต่อไปยังทุกท่านวัสดุที่ไม่เป็นความลับ โคโลราโด, Indiana, แมรี่แลนด์, Massachusetts, เทนเนสซี, เท็กซัสและวิสคอนซินมีการดำเนินการดำเนินการกับ บริษัท ที่ปรึกษาการซื้อขายวันสำหรับการละเมิดข้อกล่าวหาของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐ กรุณาติดต่อสำนักงาน NASAA ถ้าคุณต้องการข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการกระทำเหล่านี้ ในฐานะที่เป็นจดหมายฉบับนี้จะถูกส่งรัฐอื่น ๆ อีกหลายเป็นจุดเริ่มต้นการตรวจสอบนอกเหนือไปจากบางอย่างต่อเนื่อง การลงทุนออนไลน์ ด้วยการใช้อย่างแพร่หลายของอินเทอร์เน็ตการลงทุนและการค้ากับอินเทอร์เน็ตได้เพิ่มขึ้นชี้แจงและหลายคนคาดว่าแนวโน้มนี้จะดำเนินต่อไปสำหรับค่อนข้างบางเวลา ความพร้อมใช้งานของข้อมูลที่ได้มีการปรับระดับสนามเล่นระหว่างผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์และนักลงทุนรายย่อย on-line การลงทุน แต่ไม่ได้เป็นยาครอบจักรวาล นักลงทุนรายย่อยหลายตู่เชื่อว่าพวกเขามีอำนาจโดยความมั่งคั่งของข้อมูลที่มีอยู่บนอินเทอร์เน็ต คนมากแร่กำลังจะย้ายไปเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยตนเองโดยตรง ด้วยดาวโจนส์โฉบใกล้ 10,000 ทุกคนสันนิษฐานว่ามีเงินเรื่องง่ายที่จะทำ ทั้งหมดจะวิธีของนักลงทุนเหล่านี้ตอบสนองในช่วงตลาดปรับฐานหรือไม่? หลายคนจะฉลาดที่จะพึ่งพาคำแนะนำของหลักทรัพย์มืออาชีพ หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐได้เพิ่มขึ้นไม่ได้รายงานโดยทั่วไปอย่างกว้างขวางในการร้องเรียนโดยนักลงทุนในบรรทัด กับตลาดหุ้นยังคงประสบกำไร NASAA เชื่อว่าชุมชนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในบรรทัดความต้องการที่จะแก้ไขปัญหาหลายก่อนที่แนวโน้มของตลาดที่ลดลง ไปสิ้นสุดที่คณะกรรมการ NASAA เมื่อเร็ว ๆ นี้ได้รับอนุญาตการก่อตัวของกลุ่มโครงการ multistate ในการสำรวจประเด็นที่หันหน้าไปทาง บริษัท นายหน้าในบรรทัด สมาชิกของกลุ่มโครงการยังไม่ได้รับการระบุเพื่อ NASAA ไม่อยู่ในฐานะที่จะจัดหาชื่อบุคคล เป็นที่คาดว่ากลุ่มโครงการและแต่ละรัฐจะได้ที่อยู่ปัญหาต่อไปนี้ที่เกี่ยวกับการลงทุนในบรรทัด: ความจุ ทำในบรรทัดนายหน้าตัวแทนจำหน่ายมีโครงสร้างพื้นฐานที่จะอนุญาตให้มีการเติบโตอย่างต่อเนื่อง? นี้เป็นรูปแบบใหม่ของการค้าที่มีอยู่เน้นหนักโครงสร้างการกำกับดูแล? โฆษณา เนื่องจากโครงสร้างคณะกรรมการในระดับต่ำหรือเพราะมันสำคัญในการ บริษัท นายหน้าอินเทอร์เน็ตที่ประสบความสำเร็จที่ดูเหมือนจะเป็นส่วนแบ่งการตลาด ที่จะได้รับส่วนแบ่งการตลาดโบรกเกอร์ในสายการโฆษณาเชิงรุก พวกเขากำลังสร้างการแสดงผลที่ผิดพลาดในการโฆษณาเหล่านี้เกี่ยวกับความพร้อมของแพลตฟอร์มการซื้อขายหรือไม่ ระบบขัดข้อง ที่เกิดขึ้นกับลูกค้าเมื่ออินเทอร์เน็ตหรือนายหน้าเว็บไซต์ของ บริษัท ที่ไม่สามารถใช้งานอะไร? ภาระผูกพันอะไรถ้ามีไม่ บริษัท มีให้กับลูกค้าในช่วงเวลาเหล่านี้หรือไม่ ไม่สำคัญว่าถ้าขาดจะเกิดจากการบกพร่องเทคโนโลยีหรือกิจกรรมการตลาด? ความเหมาะสม ทำโบรกเกอร์ในบรรทัดมีภาระผูกพันใด ๆ ที่เหมาะสมให้กับลูกค้าของพวกเขา โดยทั่วไปความเหมาะสมไม่เป็นปัญหาสำหรับการทำธุรกรรมที่ไม่พึงประสงค์ อย่างไรก็ตามในบรรทัด บริษัท นายหน้าจะนำเสนอจำนวนเงินที่เพิ่มมากขึ้นของการวิจัยในเว็บไซต์อินเทอร์เน็ต เมื่อข้อมูลไม่เพิ่มขึ้นในระดับของการเป็นคล้ายกับคำแนะนำหรือไม่ การดำเนินการ ร้องเรียนที่พบบ่อยจากนักลงทุนในบรรทัดคือการดำเนินการของคำสั่งซื้อโดยเฉพาะอย่างยิ่งของประชาชนทั่วไปครั้งแรก ลูกค้าได้สั่งซื้อในตลาดจะซื้อหุ้นของการเสนอขายหุ้นและธุรกิจการค้าของพวกเขาจะไม่ดำเนินการจนเป็นราคาที่สูงกว่าราคา IPO ปัญหานี้ส่วนใหญ่จะได้รับการแก้ไขผ่านการเปิดเผยข้อมูลที่เพิ่มขึ้นจะนำลูกค้าที่แจ้งให้ทราบและการศึกษาเกี่ยวกับการใช้คำสั่งขีด จำกัด และกลยุทธ์อื่น ๆ เพื่อลดความเสี่ยง แผนฉุกเฉิน ในกรณีที่ระบบขัดข้องหรือกิจกรรมการตลาดที่มี บริษัท ในบรรทัดพร้อมที่จะจัดการปริมาณ? มีแผนฉุกเฉินในกรณีที่ระบบพังทลายลงมา สามารถนายหน้าตัวแทนจำหน่ายเข้าถึงได้โดยทางโทรศัพท์ได้หรือไม่ มีตัวแทนที่ลงทะเบียนพร้อมที่จะใช้คำสั่ง? นิวยอร์กสำนักคุ้มครองผู้ลงทุนและหลักทรัพย์ภายใต้นิวยอร์กอัยการสูงสุดเมื่อวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 1999 ประกาศสอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมของ บริษัท นายหน้าออนไลน์ขึ้นอยู่กับการกระชากล่าสุดของการร้องเรียนของลูกค้า จัดแสดงเจอัยการสูงสุดส่งจดหมายไปแปดของ บริษัท รายใหญ่ในบรรทัดขึ้นอยู่กับข้อร้องเรียนของลูกค้าเกี่ยวกับระบบล่มบ่อย unavailability เซิร์ฟเวอร์และความล่าช้านานในการดำเนินการซื้อขาย อัยการสูงสุดยังได้สร้างแบบสอบถามออนไลน์สำหรับนักลงทุนที่จะดำเนินการที่จะเกี่ยวข้องกับประสบการณ์และข้อร้องเรียนของพวกเขากับ บริษัท นายหน้าในบรรทัด (oag. state. ny / สำรวจ / brokerage. html) สรุป รัฐกำกับดูแลหลักทรัพย์มุ่งมั่นที่จะปกป้องนักลงทุนและรักษาความสมบูรณ์ของตลาดทุนสหรัฐ การตรวจสอบและสอบถามเข้ามาในการฉ้อโกงหลักทรัพย์บนอินเทอร์เน็ตซื้อขายแบบออนไลน์และปัญหาการซื้อขายวันเป็นผลงานที่อยู่ระหว่างดำเนินการ NASAA มีความยินดีที่จะร่วมกับคุณประสบการณ์ของเราให้ทันสมัย​​และจะรักษาสนทนากับคุณเพื่อให้คุณทราบมีการพัฒนาใหม่ ขอบคุณสำหรับโอกาสที่จะเป็นพยานในวันนี้ก่อนที่คุณจะ NASAA ชื่นชมที่น่าสนใจที่คุณได้แสดงให้เห็นในการสำรวจทั้งหมดของปัญหาเหล​​่านี้และเรามุ่งมั่นที่จะทำงานร่วมกับคุณในขณะที่ความเป็นจริงการค้นพบของคุณยังคง * องค์กรระหว่างประเทศที่เก่าแก่ที่สุดที่อุทิศให้กับการคุ้มครองนักลงทุนในอเมริกาเหนือหลักทรัพย์ของผู้บริหารสมาคม, Inc จัดในปี 1919 มันเป็นสมาคมอาสาสมัครที่มีสมาชิกประกอบด้วย 65 รัฐหลักทรัพย์จังหวัดน่านและผู้ดูแลระบบใน 50 รัฐตำบล โคลัมเบีย, แคนาดา, เม็กซิโกและเปอร์โตริโก ในประเทศสหรัฐอเมริกา, NASAA เป็นเสียงของ 50 หน่วยงานรัฐหลักทรัพย์รับผิดชอบในการคุ้มครองผู้ลงทุนรากหญ้าและการสะสมทุนที่มีประสิทธิภาพ